公司治理

泓德能源建立公司治理制度除應遵守法令及章程之規定,暨與證券交易所或櫃檯買賣中心所簽訂之契約及相關規範事項外,更強化下列原則:
一、保障股東權益。
二、強化董事會職能。
三、尊重利害關係人權益。
四、提昇資訊透明度。

本公司每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理「內部重大訊息處理程序」及「防範內線交易管理作業」相關法令之教育宣導,對新任董事、經理人等內部人則於上任後3個月內提供教育宣導並提供「上市公司內部人股權交易宣導手冊」,包含內部人申報義務、禁止內線交易、不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票等資訊,另配合法令更新亦會發送相關更新法遵宣導郵件,以及財務報告公告前之封閉期間,避免董事誤觸該規範。
本公司每年定期向同仁宣導內線交易之防範等相關法令,並將此資訊置於本公司內部員工系統以供查詢。


內部稽核
本公司內部稽核為獨立單位,直接隸屬董事會,以獨立超然之精神,依循完備之內部稽核制度規章,執行內部稽核業務,定期向董事會、董事長及審計委員會報告;其目的在於檢查、評估內部控制制度之有效性,衡量營運之效果及效率、報導之可靠性、及時性、透明性及相關法令規章之遵循,適時提供改善建議,以確保各項制度得以持續有效實施。
內部稽核單位每年度依據風險評估之結果,編製年度稽核計畫,稽核工作主要依據董事會通過的稽核計畫執行,另視需要執行專案稽核,以客觀公正之立場從事經營績效及執行之評核,並將查核發現與結論製成稽核報告,對於所發現之缺失或異常狀況,提供管理單位改善建議,並持續追蹤至改善為止。
本公司定期進行內部控制制度自行評估作業,由內部稽核單位覆核各單位所執行的自行評估報告,以確保執行的品質,彙整自行評估結果,向董事會及經理人報告,做為評估本公司整體內部控制制度有效性之依據。
依本公司「公司治理實務守則」及「核決權限表」規定,內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬須簽報至董事長核定,且內部稽核主管之任免須提送至董事會核決。
獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通方式
  1. 稽核主管於稽核報告及追蹤報告陳於董事長後,每月透過電子郵件送至各獨董查閱,並且至少每季當面單獨溝通內部控制及稽核相關事項並回覆各獨董之詢問。
  2. 會計師每半年依據公司查核結果及其他相關法令要求之溝通事項,當面單獨向各獨立董事提出報告,獨立董事若有任何疑問可以及時提出並得到回覆。
歷任獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形摘要
會議時間 獨立董事與內部稽核主管溝通重點 處置暨執行結果
2022/3/28
審計委員會
1. 2021 年第四季稽核業務執行結果報告
2. 2021 年度內部控制制度設計及執行之 有效性評估
1.經審計委員會前單獨溝通,獨立董事對稽核業務執行結果報告,無意見
2.經審計委員會同意後,已提報 3 月份董事會通過「內部控制制度聲明書」。
2022/06/29
審計委員會
2022 年第一季稽核業務執行結果報告 經審計委員會前單獨溝通,獨立董事對稽核業務執行結果報告,無意見
2022/09/08
審計委員會
2022 年第二季稽核業務執行結果報告 經審計委員會前單獨溝通,獨立董事對稽核業務執行結果報告,無意見
 
會議時間 獨立董事與會計師溝通重點 處置暨執行結果
2022/03/28
審計委員會
2021 年度之個體財務報表及合併財務報表 會計師於審計委員會單獨溝通 「查核完成階段與治理單位溝通事項」,包括關鍵查核事項、重大性、 關係人交易、重大會計估計、集團財務報告查核及重要財務資訊之彙總說明等,並答覆獨立董事對財務報表之相關提問。 經溝通後,財務報表經審計委員會審議通過後提報董事會,並如期公告及申報主管機關
2022/08/11
審計委員會
2022年第二季之合併財務報表 會計師於審計委員會單獨溝通 「核閱完成階段與治理單位溝通事項」,包括於執行期中財務報告核閱而獲悉之治理事項、集團財務報告核閱及重要財務資訊之彙總說明、重要證管法令更新情形等,並答覆獨立董事對財務報表之相關提問。 經溝通後,財務報表經審計委員會審議通過後提報董事會,並如期公告及申報主管機關

委員會
薪資報酬委員會(PDF)
審計委員會(PDF)




董事會
接班計劃
董事會成員及重要管理階層之接班規劃
一、董事會成員之接班規劃及運作情形
本公司董事選任方式係採侯選人提名制度,並依據「董事選舉辦法」辦理,目前董事7名(含獨立董事3名),各具備商務、法務、財務會計或公司經營所須之管理專長,未來本公司將持續強化董事會成員結構並評估增加獨立董事席次。
關於董事會之接班規劃,將向外部徵求專業人才,為董事接班規劃之準備。至於獨立董事之部分,依法需具備商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗,本公司將依法令要求聘任獨立董事,以進一步發揮公司治理的功能。
 
二、重要管理階層之接班規劃及運作情形
本公司協理級(含)以上員工為重要管理階層,並已逐步實行重要管理階層接班規劃,包括落實職務代理人制度,每位管理階層皆有職務代理人,本公司為培育重要管理階層及其職務代理人,不定期舉辦內部及外部培訓課程,培訓內容除專業能力的訓練外,並培養判斷力、管理能力及解決問題的能力,以提升管理階層的決策品質,為公司長遠發展所需的高素質人力準備。

主要股東

 
  公司治理運作情形及與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

謝源一

學歷
經歷

周仕昌

學歷
經歷

徐義能

學歷
經歷

鄭涵

學歷
經歷

張良伃

學歷
經歷

吳豐盛

學歷
經歷

鄧人豪

學歷
經歷
董事多元化及獨立性

董事會多元化:
  本公司提倡、尊重董事多元化政策,為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展,相信多元化政策有助提升公司整體表現。本公司董事會成員之選任均以用人唯才為原則,具備跨產業領域之多元互補能力,包括基本條件與價值:(如:性別及年齡等)、也各自具有專業知識與技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經歷等。
而本公司現任董事會成員多元化政策及落實情形如下:


 董事會獨立性:
        本公司現任董事成員共7位,包含3位獨立董事、1位女性董事及2位具員工身份董事(佔全體董事成員比例分別為42.86%、14.28%及28.57%),本公司將以女性董事占比達25%為目標。本公司獨立董事均符合金管會證期局有關獨立董事之規範。
 
本公司董事成員採行「候選人提名制度」,由董事會決議通過後,送請股東會選任之。本公司董事會成員組成應考量多元化,除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一外並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

ㄧ、基本條件與價值:性別、年齡等。
二、專業知識與技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷及科技等)、專業技能及產業經歷等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標,董事會整體應具備之能力如下:

一、營運判斷能力。
二、會計及財務分析能力。
三、經營管理能力。
四、危機處理能力。
五、產業知識。
六、國際市場觀。
七、領導能力。
八、決策能力。 

董事會多元化:
  本公司提倡、尊重董事多元化政策,為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展,相信多元化政策有助提升公司整體表現。本公司董事會成員之選任均以用人唯才為原則,具備跨產業領域之多元互補能力,包括基本條件與價值:(如:性別及年齡等)、也各自具有專業知識與技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經歷等。

本公司董事會由 7 席董事組成 (包含 3 席獨立董事),本公司以女性董事比例達25%為目標。

本公司董事會成員注重多元化要素,並具備職務所需之知識、技能及產業之不同專業背景,董事們的豐富學識、個人洞察力和商業判斷力,深受本公司倚重。



董事會獨立性:
        本公司現任董事成員共7位,包含3位獨立董事、1位女性董事及2位具員工身份董事(佔全體董事成員比例分別為42.86%、14.28%及28.57%),本公司將以女性董事占比達25%為目標。本公司獨立董事均符合金管會證期局有關獨立董事之規範。
 

公司重要規章